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關于征求推廣沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策落實試點有關政策措施意見的通知

發布時間:2018-07-05  來源:

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各高校、科研院所,各企事業單位,各有關部門: 

  省科技廳現就推廣沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策落實試點有關政策措施征求意見,請于7月12日前將修改意見以電子郵件方式予以反饋。  

  聯 系 人:于丹梅  孫艷姣  23983019、23983433 

  電子郵箱:skjtzcc@163.com   

  附件:沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策落實試點有關政策措施(征求意見稿)  

   遼寧省科學技術廳 

   2018年7月5日   

 

 

  沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策 

  落實試點有關政策措施 

  (征求意見稿) 

  一、關于管理體制和機制 

  1.高校、科研院所正職和所屬單位中擔任法人代表的正職領導,是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的,可以獲得現金獎勵,原則上不得獲取股權激勵。領導班子其他成員、所屬院系所和內設機構領導人員的科技成果轉化,經高校、科研院所黨委(黨組)集體研究批準,允許獲得科技成果轉化的現金、股權或出資比例的獎勵。 

  高校、科研院所正職的領導班子成員和未擔任下屬機構法人的處級領導干部,為解決其作為主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻科技成果在轉化中的流動資金需求,經高校、科研院所黨委(黨組)研究批準,允許以現金方式出資入股科技成果轉化或推廣企業。 

  高校、院所所屬單位中擔任法人代表的處級正職領導,如科技成果轉化工作的特殊需要,經高校、科研院所黨委(黨組)研究批準,也可以獲得科技成果轉化股權或出資比例 

  上述持有企業股份的“雙肩挑”領導干部不得利用職權為所持股權的企業謀取利益。 

  高校、院所正職和所屬單位中擔任法人代表的正職領導,任現職前獲得的股權,任職后3個月內轉讓;逾期未轉讓的,任期內限制交易,同時不得為持股企業謀取利益,離職1年后解除限制。 

  2.規范高校、科研院所擔任領導職務的科研人員兼職。高校、科研院所正職領導可以在社團和基金會兼職,數量不超過3個,時間不超過2屆或10年。其他班子成員、所屬院系所和內設機構領導人員可以根據工作需要,經高校、科研院所黨委(黨組)集體研究批準,在本單位出資的企業(包括全資、控股和參股企業)或參與合作舉辦的民辦非企業單位適度兼職,兼職職位可是企業法人、企業副職或其他管理崗位;但兼職個人不得在兼職單位領取薪酬,兼職取酬應全額上繳單位,由單位依據年度考核結果,參考本單位對科技成果轉化有突出貢獻人員的獎勵規定給予獎勵。 

  高校、科研院所領導人員職務發生變動,其兼職管理應當按照新任職務的相應規定掌握;職務變動后按規定不得兼任的有關職務,應當在3個月內辭去。 

  3.經高校、科研院所黨委(黨組)集體研究批準,允許高校、科研院所的科技人員(包括處級黨員領導干部)以有利于科技成果轉化的身份離崗進入或創辦科技型企業從事成果轉化工作。離崗時限和離崗期間的相關待遇按國家和省有關規定執行。 

  4.高校、科研院所部分科研人員因公臨時出國實行分類管理,對符合規定的人員,因公臨時出國不計入本單位和個人年度因公臨時出國批次限量管理范圍,出訪團組、人次數和經費單獨統計。允許高校、科研機構利用自有資金,設立國際交流專項資金,用于出國開展學術交流合作和引進人才活動,國際交流專項資金不納入“三公”經費統計范圍,不受零增長限制。高校、科研機構應制定國際交流專項資金管理辦法,規范資金管理。 

  5.建立國有資產科技創新投資容錯機制。高校、科研院所在科技成果轉化和產業化過程中以現金、無形資產和固定資產等方式進行的投資,由于企業破產、市場發生變化或技術成熟度等原因導致的轉化失敗,應對相關人員予以免責,同時允許相關賬目按照規定核銷。 

  二、關于人事職稱管理 

  6.科技成果轉化項目承擔單位中的高校、科研院所和國有企業用于對完成、轉化職務科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬支出,一次性計入當年本單位工資總額,但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。  

  7.高校、科研院所應將科技成果轉化績效納入對從事應用基礎研究和應用技術研究人員的考核和職稱評定標準。允許高校、科研院所設立創新創業崗位,科技成果轉化績效特別突出人員可以按照《遼寧省科技成果轉化成績優異人員專業技術資格評定暫行辦法》(遼人社〔2016〕272號)申報職稱評審。高校和科研院所的主管部門要加大落實督查和考核,強力推進落實。 

  8.企業在接受高校、科研院所和企業在職科研人員、退休科研人員兼職兼薪時,免于繳納“五險一金”和“社會基金”。 

  三、關于科研經費管理 

  9.規范橫向科研經費管理。橫向科研項目經費是指高校院所通過對外開展科研活動承接的非財政撥款經費性質的科研項目經費,包括通過合作研究、委托研究、技術開發、技術咨詢、技術服務、技術轉讓等合同方式從境內外行政機關、企事業單位、社會團體或個人(以下簡稱“委托方”)獲得的科研項目經費。 

  高校、科研院所以市場委托方式取得的橫向經費,納入承擔單位財務統一管理,實行有別于財政科研經費的分類管理。 

  開展橫向科研項目使用國有資源(資產)的有償使用費由高校院所與研發團隊(公司)按成本據實結算。高校院所收取的管理費和國有資源(資產)有償使用費納入部門預算管理。 

  允許高校院所將管理費和國有資源(資產)有償使用費以外的其余科研項目經費記為“暫存款”,按照科研項目進度撥付研發團隊(公司)指定賬戶,沖減“暫存款”。 

  高校院所根據需要安排財務部門或聘請具備代理記帳資質的社會中介機構為研發團隊(公司)代理記賬。 

  結題驗收后,結余經費由研發團隊(公司)自主使用。鼓勵研發團隊(公司)用結余經費進行后續科研活動;鼓勵研發團隊(公司)用結余經費以創業資本或增資入股形式創辦科技企業;鼓勵研發團隊(公司)用結余經費為招收的全日制本科生、碩士研究生、博士研究生繳納學費。 

  研發團隊(公司)使用科研項目經費購置的固定資產歸研發團隊(公司)所有,形成的無形資產按照研發合同約定處理。固定資產的采購由研發團隊(公司)自行組織。鼓勵研發團隊(公司)在結題驗收后將購置的固定資產捐贈給高校院所。 

  10.建立健全科研助理制度。允許科研人員或團隊聘請財務、人事和科研管理助理,所需費用可通過科研項目資金等渠道解決。經科研團隊聘請,單位批準,本單位的財務、人事、科研管理等管理崗位人員,允許作為科研助理,兼職兼薪為科研團隊提供專業化服務,其兼職兼薪可以按照科研人員兼職兼薪相關規定管理。 

  11.加大對開展公益性科研活動科研人員的激勵力度。鼓勵科研單位在條件允許的情況下,對農業、環保、醫療等大多數采取無償科技推廣方式進行科技成果轉化,無法或很難獲得科技成果轉化收益的科研人員和推廣人員給予獎勵。 

  四、關于科技成果轉化管理體制 

  12.職務科技成果轉讓、許可凈收入,是指轉讓、許可收入扣除相關稅費、單位維護該科技成果的費用,以及交易過程中的評估、鑒定等直接費用后的余額。 

  13. 經高校、科研院所批準,科研人員將職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的,在實施轉化成功投產后,可以從開始盈利的年度起連續五年,每年從實施該項科技成果產生的營業利潤中提取不低于百分之五的比例用于獎勵。獎勵期滿后依據其他法律法規應當繼續給予獎勵或者報酬的,從其規定。對既有職務科技成果知識產權進行分割確權和共同申請、享有新的職務科技成果知識產權,進行一定方式的獎勵,以釋放高校、科研院所的創業熱情。 

  14.研發機構、高等院校可以通過下列方式,將科技成果作價投資: 

  (1)以本單位名義將科技成果作價投資; 

  (2)通過資產劃撥等方式將科技成果轉移至本單位獨資設立的負責資產管理的法人,并以該法人名義將科技成果作價投資; 

  (3)單位與完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員對科技成果作價投資所形成股份或者出資比例的分配作出事先約定的,以本單位和相關人員名義將該科技成果作價投資。 

  15.完善股權激勵相關制度。允許轉制科研院所、高新技術企業、科技服務型企業的管理層和核心骨干持股,且持股比例上限放寬至30%。支持國有企業提高研發團隊及重要貢獻人員分享科技成果轉化或轉讓收益比例,具體由雙方事先協商確定,骨干團隊和主要發明人的收益比例不低于成果轉化獎勵金額的50%。 

  16.完善高校院所科技成果轉化個人獎勵約定政策。對符合條件科研院所、高等院校等事業單位以科技成果作價入股的企業,依規實施股權和分紅激勵政策。對以股份或出資比例等股權形式給予個人獎勵約定,可進行股權確認。財政、國有資產管理、知識產權、版權、工商等部門對上述約定的股權獎勵和確認應當予以承認,根據職責權限落實國有資產確權和變更、知識產權、注冊登記等相關事項。 

  17.依法批準設立的非營利性研究開發機構、高等學校和轉制科研院所,按照國家有關規定,從職務科技成果轉化收入中給予科技人員的現金獎勵,可減按50%計入科技人員當月“工資、薪金所得”,依法繳納個人所得稅。 

  五、研究推廣沈陽全面創新改革試驗經驗 

  18.研究推廣東北大學“分級決策管理,全覆蓋獎酬,多元化評價”相關經驗。 

  (1)提高團隊收益比例,完善全覆蓋獎酬的轉化收益共享機制。允許高校、科研院所、國有企業按許可、轉讓、入股分類明確發明人與單位間的利益分配比例。并由單位對科技成果轉化收益分配到單位的部分,按照不同的比例在單位、二級單位、科技成果轉化發展基金間分配,建立兼顧單位、院系、成果完成人和專業技術轉移轉化機構的轉化獎酬制度。 

  (2)建立分級決策管理機制。由科技成果轉化辦公室、科技成果轉化工作領導小組和領導班子辦公會分別對不同額度的轉化項目進行分級審批,簡化流程,提高效率。 

  (3)建立科技成果轉化全生命周期管理制度。鼓勵高校、科研院所制定科技成果轉化流程圖,建成由多個部門組成的一體化的科技成果轉化管理平臺,對成果管理、產權保護、技術轉移、股權記賬及監管、股權后期運營進行分段全流程管理。 

  (4)建立科技成果轉化多元化評價激勵機制。鼓勵高校、科研院所增設科技成果轉化創新崗,將成果轉化工作績效列入相關部門考核指標。探索科技人員全職或兼職開展創新創業,鼓勵科技人員承擔科技成果轉化項目并將其納入職稱評審和業績考核。 

  19. 研究推廣沈陽化工大學“定向研發、定向轉化、定向服務”的訂單式科技創新和成果轉化機制。 

  (1)鼓勵高校、科研院所以“三定向”機制實現 “以產定研、以需定研、以研促產”。瞄準企業需求開展定向研發,將科技開發資源(包括人員與條件)定向投放,進行專項技術攻關。瞄準市場需求開展定向轉化,研發出的成果按既定需求由當地企業進行定向轉化。瞄準企業需要開展定向服務,為企業提供后續技術支撐。 

  (2)高校、科研院所鼓勵以與省、市、地區及產業園區共建研究院為平臺推進“三定向”。 

  (3)鼓勵高校、科研院所以科技人才地方掛職為紐帶實施“三定向”。 

  中央屬高校、科研院所、企業可以參照執行 

  高校、科研院所、企業在實施上述政策措施中如遇到問題,可及時向省科技廳反映。                             

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